快速查題-證券從業(yè)資格試題

主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（  ）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。

證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購買（  ）。

下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是（  ）。①遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性②及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識別客戶有效身份③嚴(yán)格管理投資人賬戶④為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息

合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶（  ）個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（  ）的投資冷靜期。

非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除（  ）外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（  ）。①請求召開證券持有人會議②參加證券持有人會議③提案、表決④配售股份的認(rèn)購

對于財(cái)政與預(yù)算撥款，銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購買企業(yè)債券金額（  ）以下的罰款。

（  ）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。①發(fā)行人②證券公司③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)④投資者

期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（  ）。①股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②自營業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)