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集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(  )人。

  • A

    50

  • B

    100

  • C

    200

  • D

    400

下列關于合格境外機構投資者境內證券投資申請條件及審批程序的說法中，錯誤的是（）。

  • A

    申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系

  • B

    申請人應當在取得證券投資業(yè)務許可證之日起2年內，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請

  • C

    申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構的重大處罰

  • D

    申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局報送文件

下列說法中錯誤的是（ ）。

  • A

    證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制

  • B

    董事會是自營業(yè)務的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略，投資事項和投資品種

  • C

    自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構

  • D

    自營業(yè)務的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務部門負責

財務顧問在并購重組業(yè)務完成后的持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具意見，并在前述定期報告披露后的（）日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

  • A

    20

  • B

    5

  • C

    15

  • D

    10

關于私募基金子公司下列說法中錯誤的是（  ）。

  • A

    私募基金子公司應當在完成工商登記后的10個工作日內在本公司及證券公司網站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范同、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新

  • B

    私募基金子公司不得從事與私募基金無關的業(yè)務

  • C

    每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過一家

  • D

    證券公司應當清晰劃分證券公司與私募基金子公司及私募基金子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍，避免利益沖突和同業(yè)競爭

按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務的，證券公司應當每（  ）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

  • A

    月

  • B

    季度

  • C

    半年

  • D

    年

下列關于證券公司資產管理業(yè)務風險控制表述錯誤的是（）。

  • A

    為每個客戶建立業(yè)務臺賬，與資產托管機構定期對賬

  • B

    根據自身管理能力及風險控制水平合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模

  • C

    不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)應得到公平對待

  • D

    證券資產管理賬戶與證券自營賬戶之間即使有效隔離也不得發(fā)生交易

（  ）屬于證券自營業(yè)務主要的投資對象。

  • A

    已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券

  • B

    已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券

  • C

    已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券

  • D

    已經和依法可以在銀行間市場交易的證券

證券公司應當與委托人簽訂金融產品書面代銷合同，代銷合同應當明確約定的事項包括（）。Ⅰ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制Ⅲ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排Ⅳ.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由證券公司承擔

  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉融通業(yè)務規(guī)則，明確（  ）。①賬戶管理②授信管理③標的證券管理④保證金管理

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④