快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列關(guān)于設(shè)立另類子公司的說法正確的是（  ）。①每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過1家②另類子公司不得融資③另類子公司及其下沒特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款④私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（  ）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。每月結(jié)束（  ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告。

按照《基金會管理?xiàng)l例》規(guī)定，基金會開展保值、增值活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（  ）。

中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章是（  ）。

按照《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行可以提供的業(yè)務(wù)有（  ）。①向個(gè)人客戶提供綜合理財(cái)服務(wù)②向所有客戶銷售理財(cái)計(jì)劃③接受客戶的委托與授權(quán)④按照自己的投資計(jì)劃與方式進(jìn)行投資和資產(chǎn)管理

按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計(jì)師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得（  ）、（  ）相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。①證券②基金③銀行④期貨

一般來說，中央銀行的主要職能可概括為(    )。①發(fā)行的銀行②銀行的銀行③監(jiān)管的銀行④政府的銀行

在QDII制度中，單只基金、集合計(jì)劃持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金，集合計(jì)劃凈值的（  ）。

作為距離中央銀行的貨幣工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)節(jié)對象，可控性極強(qiáng)的貨幣政策目標(biāo)是（  ）。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》構(gòu)建了一整套適當(dāng)性管理的制度框架，從（  ）方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，同時(shí)賦予中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律管理權(quán)，標(biāo)志著我國投資者適當(dāng)性管理制度體系的基本形成。①投資者分類②產(chǎn)品分級③強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)④突出違規(guī)行為懲戒