篩選結(jié)果 共找出1515題

會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（  ）。

  • A

    會員大會

  • B

    理事會

  • C

    監(jiān)事會

  • D

    其他專門委員會

證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過（  ）等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。①利率政策②信貸政策③罰款④公開市場業(yè)務(wù)

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①③④

證券市場投資者，是指（  ）的主體。①以取得利息、股息或資本收益為目的②購買并持有有價證券③承擔(dān)證券投資風(fēng)險④行使證券權(quán)利

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向（  ）募集資金并上市的行為。①不特定的社會公眾投資者②特定的社會公眾投資者③公開發(fā)行債券④公開發(fā)行股票

  • A

    ①③

  • B

    ②③

  • C

    ①④

  • D

    ②④

下列對于基金管理公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（  ）。

  • A

    凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

  • B

    經(jīng)營證券投資資金管理業(yè)務(wù)達2年以上

  • C

    在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

  • D

    凈資本不得低于8億元人民幣

下列對證券市場融資描述錯誤的是（  ）。

  • A

    證券市場融資是一種直接融資

  • B

    投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

  • C

    單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

  • D

    證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現(xiàn)

根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯誤的是（  ）。

  • A

    在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險控制、責(zé)任承擔(dān)等事項

  • B

    在《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》實施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國債期貨

  • C

    擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)同意并履行有關(guān)報批或報備手續(xù)

  • D

    證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動性應(yīng)急處理機制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補充機制、損失責(zé)任承擔(dān)等

理事會理事長不可以進行下面（  ）行為。

  • A

    召集和主持理事會會議

  • B

    主持會員大會

  • C

    證券交易所的法定代表人

  • D

    兼任證券交易所的總經(jīng)理

按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是（  ）

  • A

    公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

  • B

    公司最近三年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

  • C

    財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

  • D

    信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試

關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格

  • B

    公司凈資本不低2億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定

  • C

    經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以為從事多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  • D

    證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃