快速查題-證券從業(yè)資格試題

在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用(    )。①協(xié)議方式②做市方式③競(jìng)價(jià)方式④合同方式

在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不等超過(guò)（  ）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)（  ）個(gè)交易日。

經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)，商業(yè)銀行資本充足率通過(guò)影響信貸擴(kuò)張從而影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論的（  ）。

證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)一切被監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予公正待遇。

以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（  ）。

機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場(chǎng)的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營(yíng)對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義。機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用主要包括（  ）。①有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)間接融資②有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制③有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行④有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展

外匯市場(chǎng)發(fā)展與匯率市場(chǎng)化改革、資本開(kāi)放進(jìn)程、人民幣國(guó)際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場(chǎng)表述正確的是(    )。①人民幣外匯市場(chǎng)包括在岸市場(chǎng)和離岸市場(chǎng)②銀行間外匯市場(chǎng)交易方式分為競(jìng)價(jià)和詢價(jià)兩種，其中競(jìng)價(jià)交易占主導(dǎo)地位③我國(guó)銀行間外匯市場(chǎng)完整形成了具備價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和配置資源功能的場(chǎng)所④我國(guó)的外匯市場(chǎng)交易工具包括即期、遠(yuǎn)期和掉期等類型

國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是（  ）。①保護(hù)投資者利益②保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明③防止市場(chǎng)操作行為④降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成。分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括(    )。①滬深主板市場(chǎng)②創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)③全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)④區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（  ）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。