根據(jù)有關(guān)規(guī)定,區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件,除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,單只證券持有人累計(jì)不得超過( )人。
100
150
185
200
下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用,表述不正確的是( )。
證券公司被撤銷、被關(guān)閉時(shí),按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付
證券公司被中國證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),投資者保護(hù)基金公司按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付
為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Wo(hù)基金的,中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)情況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案
保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案,報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜
中國人民銀行是我國的中央銀行,也是國務(wù)院組成部分,中國人民銀行的職責(zé)包括( )。①依法制定和執(zhí)行貨幣政策②監(jiān)管人民幣流通③依法制定和執(zhí)行財(cái)政政策④監(jiān)管銀行間債券市場(chǎng)
①②③
①②④
②③④
①③④
信息披露的主體包括( )。①證券發(fā)行人②證券監(jiān)管者③證券旁觀者④證券交易者
①③④
①③④
①②④
②③④
( )對(duì)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。
財(cái)政政策
收入政策
貨幣政策
經(jīng)濟(jì)周期
在QDII制度中,單只基金、集合管理計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的( ),在基金、集合計(jì)劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。
10%
15%
20%
25%
行為金融學(xué)認(rèn)為,有一項(xiàng)因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價(jià)不可或缺的重要因素,主要通過投資者對(duì)資產(chǎn)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期來體現(xiàn),該因素為( )。
文化因素
人口因素
體制或管理因素
心理因素
按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù),可以為下列( )事項(xiàng)出具法律意見。①首次公開發(fā)行股票及上市②上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃③上市公司召開股東大會(huì)④境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行證券,將其證券在境外上市交易
①③
①④
①③④
①②③④
資本市場(chǎng)劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng),是按照( )作出的劃分。
交易品種的不同
市場(chǎng)功能的不同
組織形式和交易活動(dòng)是否集中
是否規(guī)范化
證券交易所組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)施自律管理,應(yīng)當(dāng)遵循( )優(yōu)先的原則。
社會(huì)公共利益
證券市場(chǎng)有效
交易活動(dòng)公平
交易價(jià)格公正