快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列屬于投資風(fēng)險(xiǎn)主要因素的是（  ）。Ⅰ.借款方還債的能力和意愿Ⅱ.在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券的難度Ⅲ.市場(chǎng)價(jià)格Ⅳ.人力、系統(tǒng)、流程出錯(cuò)

募集機(jī)構(gòu)不得通過下列（  ）媒介渠道推介私募基金。①公開出版資料②戶外廣告③海報(bào)④電視電影等

按照中國銀保監(jiān)會(huì)2018年4月24日公布的《商業(yè)銀行大額風(fēng)險(xiǎn)管理暴露管理辦法》，風(fēng)險(xiǎn)暴露是指商業(yè)銀行對(duì)單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)暴露，而大額風(fēng)險(xiǎn)暴露是指商業(yè)銀行對(duì)單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶超過其一級(jí)資本凈額(   )的風(fēng)險(xiǎn)暴露。

為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，法律法規(guī)對(duì)借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（   ）情形。①禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字②禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)③禁止違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失④禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

溢價(jià)的大小與風(fēng)險(xiǎn)的高低成(   )關(guān)系。

一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（   ）

金融風(fēng)險(xiǎn)包括以下(   )因素。①風(fēng)險(xiǎn)源②風(fēng)險(xiǎn)敞口③風(fēng)險(xiǎn)事件④風(fēng)險(xiǎn)損失

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（  ）。

市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是(   )。

在基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類：一類是在（  ）過程中發(fā)生的費(fèi)用，另一類是在（  ）過程中發(fā)生的費(fèi)用。