初級銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出6600題

下列關(guān)于中國銀行業(yè)協(xié)會的認(rèn)識，不正確的是( )。

  • A

    是在民政部登記注冊的全國性營利社會團(tuán)體

  • B

    最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為會員大會

  • C

    會員大會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為理事會，對會員大會負(fù)責(zé)

  • D

    協(xié)會的外部關(guān)系環(huán)境僅指銀行業(yè)協(xié)會與會員單位的關(guān)系

  • E

    以促進(jìn)會員單位實現(xiàn)其同利益為宗旨

規(guī)范的現(xiàn)場檢查包括（  ）。

  • A

    檢查準(zhǔn)備

  • B

    檢查實施

  • C

    檢查報告

  • D

    檢查處理

  • E

    檢查檔案整理

銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)熟知向客戶推薦的金融產(chǎn)品的相關(guān)內(nèi)容，包括該產(chǎn)品的( )。

  • A

    業(yè)務(wù)處理流程

  • B

    特性

  • C

    風(fēng)險

  • D

    法律關(guān)系

  • E

    收益

下列關(guān)于銀行業(yè)從業(yè)人員行為的說法，不正確的有( )。

  • A

    應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)機(jī)構(gòu)報告客戶的大額和可疑交易

  • B

    即使離職后，也不能透露任何客戶資料

  • C

    可以根據(jù)內(nèi)幕信息為客戶提供理財建議

  • D

    在業(yè)務(wù)活動中可以將內(nèi)幕消息告知機(jī)構(gòu)內(nèi)的所有人員

  • E

    為了避免發(fā)生利益沖突，本人及親屬不得購買所在機(jī)構(gòu)銷售的金融產(chǎn)品

規(guī)范的現(xiàn)場檢查包括（ ）。

  • A

    檢查準(zhǔn)備

  • B

    檢查實施

  • C

    檢查報告

  • D

    檢查處理

  • E

    檢查檔案整理

內(nèi)幕交易主要包括（ ）行為。

  • A

    內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

  • B

    根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為；

  • C

    內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利的行為；

  • D

    非內(nèi)幕信息知情人通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該內(nèi)幕信息買賣證券。

  • E

    非內(nèi)幕信息知情人通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，建議他人買賣證券的行為

以證券市場為例，內(nèi)幕交易危害具體體現(xiàn)在（ ）。

  • A

    違反了證券市場的“公開、公平、公正”原則

  • B

    侵犯了不特定廣大投資者的合法權(quán)益

  • C

    損害了上市公司的利益

  • D

    擾亂了證券市場秩序

  • E

    為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)

銀行工作人員配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)( )。

  • A

    建立重大事項報告制度

  • B

    向監(jiān)管人員提供交通工具

  • C

    按照要求提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要的數(shù)據(jù)

  • D

    若會影響本行聲譽(yù)，應(yīng)盡量通過各種方式婉拒監(jiān)管

  • E

    及時、如實、全面地提供資料信息

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》所稱的法律法規(guī)與規(guī)范包括( )。

  • A

    法律

  • B

    行政法規(guī)

  • C

    自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則

  • D

    國際慣例

  • E

    職業(yè)操守

在對客戶提供的資料存有疑問時，應(yīng)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行驗證和調(diào)查。

  • A

    錯

  • B

    對