初級(jí)銀行從業(yè)
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從（    ）劃分，商業(yè)銀行的組織架構(gòu)可劃分為以區(qū)域管理為主的總分行型組織架構(gòu)，以業(yè)務(wù)線管理為主的事業(yè)部制組織架構(gòu)和矩陣型組織架構(gòu)；

  • A

    企業(yè)法人角度

  • B

    內(nèi)部管理模式

  • C

    管理會(huì)計(jì)角度

  • D

    外部管理模式

下列不屬于商業(yè)銀行合規(guī)管理體系基本要素的是( )。[2015年5月真題]

  • A

    合規(guī)管理部門

  • B

    銀行盈利目標(biāo)

  • C

    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

  • D

    合規(guī)政策

（ ），即內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。

  • A

    全覆蓋原則

  • B

    制衡性原則

  • C

    審慎性原則

  • D

    相匹配原則

商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施包括（  ）。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

  • B

    崗位設(shè)置

  • C

    員工管理

  • D

    投訴處理

  • E

    外包管理

商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施包括（ ）。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

  • B

    崗位設(shè)置

  • C

    員工管理

  • D

    會(huì)計(jì)核算

  • E

    監(jiān)控對(duì)賬

商業(yè)銀行內(nèi)部控制保障機(jī)制包括（ ）

  • A

    信息系統(tǒng)控制

  • B

    報(bào)告機(jī)制

  • C

    業(yè)務(wù)連續(xù)性管理

  • D

    人員管理

  • E

    考評(píng)管理

良好的銀行公司治理應(yīng)包括( )。

  • A

    健全的組織架構(gòu)

  • B

    清晰的職責(zé)邊界

  • C

    科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略

  • D

    完善的信息披露制度

  • E

    良好的價(jià)值準(zhǔn)則與社會(huì)責(zé)任

下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有( )。

  • A

    是商業(yè)銀行因沒有遵循法律可能遭受法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    是商業(yè)銀行因沒有遵循相關(guān)規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受監(jiān)管處罰

  • C

    是商業(yè)銀行因無法滿足相關(guān)的商業(yè)準(zhǔn)則，導(dǎo)致不能履行合同而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    是商業(yè)銀行因違反相關(guān)法律要求，發(fā)生爭(zhēng)議/訴訟而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)

  • E

    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一般獨(dú)立于法律風(fēng)險(xiǎn)討論

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受( )的風(fēng)險(xiǎn)。

  • A

    法律制裁

  • B

    監(jiān)管處罰

  • C

    社會(huì)譴責(zé)

  • D

    重大財(cái)務(wù)損失

  • E

    聲譽(yù)損失

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有( )。

  • A

    制衡性原則

  • B

    對(duì)沖原則

  • C

    審慎性原則

  • D

    相匹配原則

  • E

    全覆蓋原則