快速查題-證券一般從業(yè)試題

2005年4月27日，央行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行主體也在原來(lái)單一的政策性銀行，增加了（ ）。

Ⅰ.商業(yè)銀行

Ⅱ.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

Ⅲ.大型工商企業(yè)

Ⅳ.其他金融機(jī)構(gòu)

傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（ ）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（ ）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說(shuō)法正確的是（ ）。

Ⅰ.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)只可以發(fā)行一次短期融資券

Ⅱ.企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后兩個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行

Ⅲ.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案

Ⅳ.注冊(cè)有效期兩年，企業(yè)如果在注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更注冊(cè)金額的，不需重新注冊(cè)

下列關(guān)于國(guó)債銷售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

某債券的票面價(jià)值為1000元，票息利率為5%，期限為4年，現(xiàn)以950元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)行，2年后債券發(fā)行人以1050元的價(jià)格贖回，第一贖回日為付息日后的第一個(gè)交易日，則贖回收益率為（ ）。

關(guān)于債券等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)法正確的是（ ）。

Ⅰ.A級(jí)債券是最高級(jí)別債券，安全性大，收益水平較高

Ⅱ.B級(jí)債券是愿意承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)，又想取得較高收益的投資者的較好選擇

Ⅲ.C級(jí)和D級(jí)債券投資的經(jīng)濟(jì)意義不大，但對(duì)于敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的投資者，也可以投資

Ⅳ.C級(jí)和D級(jí)債券是投機(jī)性或賭博性債券

上海證券交易所規(guī)定，可用于回購(gòu)的企業(yè)債券標(biāo)準(zhǔn)是（ ）。

Ⅰ.評(píng)級(jí)信用等級(jí)為AAA級(jí)的

Ⅱ.發(fā)行規(guī)模面值在5億元以上的

Ⅲ.期限在5年以上

Ⅳ.在滬市掛牌，經(jīng)上交所認(rèn)可的

一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，是由于（ ）。

如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。

以下債券發(fā)行主體為美國(guó)州政府的是（ ）。