篩選結(jié)果 共找出3767題

我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（ ? ）。


  • A

    國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  • B

    國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  • C

    中國人民銀行

  • D

    國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)向（ ?）提出監(jiān)管、處置建議。


  • A

    證券公司

  • B

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • C

    證券交易所

  • D

    中國證監(jiān)會

我國證券公司的設(shè)立實行（ ?）。



  • A

    報備制

  • B

    審批制

  • C

    注冊制

  • D

    備案制

金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)（ ?）和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。



  • A

    客戶分級

  • B

    產(chǎn)品收益

  • C

    客戶風(fēng)險

  • D

    產(chǎn)品規(guī)模

中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，下列屬于其有權(quán)采取的措施有（）。

Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶

Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶

Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)

Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，可以凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ

證券市場監(jiān)管的（ ?）原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。


  • A

    守信

  • B

    公正

  • C

    公平

  • D

    公開

中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括（）。

Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

Ⅱ.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

Ⅲ.組織證券從業(yè)人員水平考試

Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是（ ?）。


  • A

    中小板

  • B

    創(chuàng)業(yè)板

  • C

    主板

  • D

    新三板

證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義不包括（）。


  • A

    可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護(hù)

  • B

    有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴(kuò)散

  • C

    是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用

  • D

    是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立（ ?）的方式。


  • A

    交收

  • B

    托管

  • C

    委托

  • D

    信托