篩選結(jié)果 共找出877題

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（ ?）。

A

成立專門的委員會

B

指定專門人員獨立實施

C

指定多部門分別獨立實施

D

指定多部門共同實施

下列不屬于證券市場信息發(fā)布媒介的是（ ?）。

A

電視

B

廣播

C

報紙

D

內(nèi)部刊物

客戶的基本信息不包括（ ?）。

A

姓名

B

工作單位與職務(wù)

C

婚姻狀況

D

投資經(jīng)驗

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，（ ?）可以采取處罰措施。

A

中國證監(jiān)會

B

國務(wù)院

C

證券行業(yè)協(xié)會

D

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)（ ?），對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核査和驗證。

A

誠實守信

B

客觀公正

C

勤勉盡責(zé)

D

守法遵規(guī)

證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（ ?）。

A

誠實守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險、分類管理

B

規(guī)范運作、利益至上、公平公正

C

依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益

D

守法合規(guī)、公平公正、集中管理

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前（ ?）個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

A

2

B

3

C

5

D

10