快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列屬于指數(shù)化的局限性的有（ ?）。

Ⅰ.該指數(shù)的業(yè)績并不一定代表投資者的目標(biāo)業(yè)績，與該指數(shù)相配比也并不意味著資產(chǎn)管理人能夠滿足投資者的收益率需求目標(biāo)

Ⅱ.構(gòu)造投資組合時(shí)的執(zhí)行價(jià)格可能高于指數(shù)發(fā)布者所采用的債券價(jià)格，導(dǎo)致投資組合業(yè)績劣于債券指數(shù)業(yè)績

Ⅲ.公司債券或抵押支持債券可能包含大量的不可流通或流動(dòng)性較低的投資對象，其市場指數(shù)可能無法復(fù)制或者復(fù)制成本很高

Ⅳ.總收益率依賴于對息票利息再投資利率的預(yù)期

超買超賣投資策略主要的觀點(diǎn)有（ ?）。

Ⅰ.簡單過濾器原則：以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)。

Ⅱ.移動(dòng)平均法：以一段時(shí)期內(nèi)的股票價(jià)格移動(dòng)平均值為參考基礎(chǔ)，在股票價(jià)格超過平均價(jià)的某一百分比時(shí)買入該股票，在股票價(jià)格低于平均價(jià)的一定百分比時(shí)賣出該股票（常用指標(biāo)有乖離率）

Ⅲ.價(jià)量關(guān)系指標(biāo)：價(jià)穩(wěn)量增、價(jià)量齊升、價(jià)漲量穩(wěn)、價(jià)漲量縮、價(jià)穩(wěn)量縮、價(jià)跌量縮、價(jià)格快速下跌而量小、價(jià)穩(wěn)量增（葛蘭碧法則）

Ⅳ.開盤價(jià)格是最重要的價(jià)格

道氏理論主要的觀點(diǎn)有（ ?）。

Ⅰ.收盤價(jià)是最重要的價(jià)格

Ⅱ.開盤價(jià)是最重要的價(jià)格

Ⅲ.市場價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場大部分行為

Ⅳ.交易量是在確定趨勢中具有重要作用，趨勢反轉(zhuǎn)點(diǎn)是做出判斷的一個(gè)重要參考指標(biāo)

（ ?）分析方法的應(yīng)用法則是選擇市盈率和市凈率較低的股票。

Ⅰ.低市盈率

Ⅱ.DDM

Ⅲ.股利貼現(xiàn)模型

Ⅳ.P/E比率

DDM的應(yīng)用法則有（ ?）。

Ⅰ.NPQ法

Ⅱ.分類

Ⅲ.IRR法

Ⅳ.NPV法

風(fēng)險(xiǎn)的不確定性包括兩個(gè)方面（ ?）

Ⅰ.發(fā)生時(shí)間的不確定性

Ⅱ.發(fā)生地點(diǎn)的不確定性

Ⅲ.影響程度的不確定性

Ⅳ.損失的不確定性

多重負(fù)債下的組合免疫策略組合應(yīng)滿足的條件有（ ?）。

Ⅰ.證券組合的久期與負(fù)債的久期相等

Ⅱ.組合內(nèi)各種債券的久期的分布必須比負(fù)債的久期分布更廣

Ⅲ.債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負(fù)債的現(xiàn)值相等

Ⅳ.債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負(fù)債的現(xiàn)值不相等

指數(shù)化的方法不包括（ ?）。

股利貼現(xiàn)模型的應(yīng)用法則有（ ?）。

Ⅰ.NPV法

Ⅱ.IRR法

Ⅲ.NPQ法

Ⅳ.分類

加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投貨策略之間的顯著區(qū)別不在于（ ?）

Ⅰ.投資管理方式不同

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同

Ⅲ.收益率不同

Ⅳ.交易成本和管理費(fèi)用不同