快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮研究（ ）等多種因素，設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。

Ⅰ.質(zhì)量

Ⅱ.客戶評(píng)價(jià)

Ⅲ.工作效率

Ⅳ.工作量

證券研究報(bào)告的組織結(jié)構(gòu)包括首頁(yè)和正文部分，正文部分又包括了（ ?）。

Ⅰ.公司概況

Ⅱ.行業(yè)分析

Ⅲ.公司投資價(jià)值分析

Ⅳ.估值與股價(jià)催化劑

對(duì)證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員的要求有（ ?）。

Ⅰ.向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

Ⅱ.禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

Ⅲ.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期

Ⅳ.應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資分析師應(yīng)當(dāng)履行的職業(yè)責(zé)任包括（ ?）。

Ⅰ.證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資建議中所使用的原始信息資料妥善保存

Ⅱ.證券分析師應(yīng)積極參與投資者教育活動(dòng)

Ⅲ.證券分析師不可以根據(jù)投資人不同投資目的，推薦不同的投資組合

Ⅳ.證券分析師應(yīng)當(dāng)在預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分

取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)，需要符合的條件包含（ ?）。

Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用

Ⅱ.最近1年未受過(guò)刑事處罰

Ⅲ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

Ⅳ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循（ ?）原則。

Ⅰ.獨(dú)立

Ⅱ.客觀

Ⅲ.公平

Ⅳ.審慎

在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ?）。Ⅰ.“證券研究報(bào)告”字樣

Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱

Ⅲ.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明

Ⅳ.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼

Ⅴ.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間

證券研究報(bào)告主要包括（ ?）。

Ⅰ.證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告

Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告

Ⅲ.市場(chǎng)分析報(bào)告

Ⅳ.投資策略報(bào)告

證券研究報(bào)告按研究?jī)?nèi)容分類，一般有（ ?）。

Ⅰ.宏觀研究

Ⅱ.微觀研究

Ⅲ.行業(yè)研究

Ⅳ.策略研究

Ⅴ.公司研究