篩選結(jié)果 共找出173題

下列說法錯誤的是（ ?）。

A

向不特定對象發(fā)行證券的，不屬于公開發(fā)行

B

向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的為公開發(fā)行

C

公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件

D

公開發(fā)行證券必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)

《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在（ ?）。

A

保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益

B

擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

C

打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

D

為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

下列選項中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是（ ?）。

A

經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B

基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易

C

在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金

D

基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金

根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散的情形有（ ?）。

Ⅰ.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

Ⅱ.合伙協(xié)議約定的合伙目的無法實現(xiàn)

Ⅲ.合伙人已不具備法定人數(shù)滿15天

Ⅳ.某合伙人要求退伙

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ

期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（ ?）所有。

A

期貨交易所

B

期貨公司

C

會員

D

期貨公司客戶

期貨交易所不得從事（? ）。

Ⅰ.信托投資

Ⅱ.股票交易

Ⅲ.非自用不動產(chǎn)投資

Ⅳ.設(shè)計合約，安排合約上市

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ?）向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

A

20日內(nèi)

B

15日內(nèi)

C

10日內(nèi)

D

5日內(nèi)

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（ ?）承擔(dān)。

A

監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B

期貨公司

C

客戶

D

期貨公司和客戶共同

下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（ ）。

Ⅰ.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

Ⅱ.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

Ⅲ.設(shè)計合約，安排合約上市

Ⅳ.從事信托投資業(yè)務(wù)

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

設(shè)立期貨公司的注冊資本是（ ?）。

A

認(rèn)繳資本

B

實繳資本

C

實繳貨幣資本

D

實收資本