快速查題-證券一般從業(yè)試題

公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（? ）。

Ⅰ.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

Ⅱ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

Ⅲ.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

Ⅳ.具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（? ）。

下列有關(guān)上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是（? ）。

下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的是（? ）。

Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶

Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券賬戶

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶

Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（? ）罰款。

根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（ ?）。

Ⅰ.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

Ⅱ.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人需全部在中國境內(nèi)有住所

Ⅲ.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人

Ⅳ.股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)

下列說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

合伙企業(yè)的解散事由包括（ ?）。

Ⅰ.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營

Ⅱ.全體合伙人決定解散

Ⅲ.合伙人已不具備法定人數(shù)滿30 天

Ⅳ.合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)

下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（ ?）。

Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格

Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格

Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

Ⅳ.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

下列事項(xiàng)中，做法正確的是（ ?）。

Ⅰ.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額占其注冊(cè)資本的45%

Ⅱ.證券公司股東大會(huì)對(duì)利潤分配方案作出決議

Ⅲ.由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

Ⅳ.證券公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>