快速查題-證券專項試題

下列關(guān)于證券投資建議、客戶回訪及投訴管理表述正確的是（ ?）

Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考

Ⅱ.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

Ⅲ.證券公司應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施

Ⅳ.證券公司應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投拆事項

證券服務機構(gòu)制作、出具的文件有（ ?），給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

Ⅰ.虛假記載

Ⅱ.誤導性陳述

Ⅲ.對業(yè)績進行預測

Ⅳ.重大遺漏

Ⅴ.承諾承擔損失

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的措施包括（ ?）。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.賠償損失

Ⅳ.出具警示函

Ⅴ.責令増加內(nèi)部合規(guī)檢査次數(shù)并提交合規(guī)檢査報告

在證券投資顧問業(yè)務的流程中，應當了解客戶情況，評估客戶的風險承受能力，為客戶選擇適當?shù)耐顿Y顧問服務或產(chǎn)品，告知客戶（ ?），由客戶自主選擇是否簽約。

Ⅰ.服務內(nèi)容

Ⅱ.服務方式

Ⅲ.收費

Ⅳ.風險情況

證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明（ ?）。

Ⅰ.機構(gòu)名稱

Ⅱ.機構(gòu)地址

Ⅲ.聯(lián)系人電話和性別

Ⅳ.聯(lián)系人職位

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向（ ?）報備。

Ⅰ.中國證監(jiān)會

Ⅱ.公司住所地證監(jiān)局

Ⅲ.媒體所在地證監(jiān)局

Ⅳ.證券交易所

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當按照（ ?）的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排。

Ⅰ.公平

Ⅱ.合理

Ⅲ.自愿

Ⅳ.公正

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶（ ?）。

Ⅰ.身份

Ⅱ.證券投資經(jīng)驗

Ⅲ.投資需求與風險偏好

Ⅳ.財產(chǎn)與收入狀況

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務，向客戶提供投資建議的（ ?）等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

Ⅰ.時間

Ⅱ.內(nèi)容

Ⅲ.方式

Ⅳ.依據(jù)

證券公司應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務的禁止行為包括（ ?）。

Ⅰ.對過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳

Ⅱ.以任何方式承諾或者保證投資收益

Ⅲ.對服務能力進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳

Ⅳ.對客戶的風險承受能力進行分析