快速查題-證券專項試題

證券投資顧問若連續(xù)（ ?）年不在機構從業(yè)，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

（ ?）應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券投資咨詢機構

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

只有獲得（ ?）執(zhí)業(yè)資格，才能向客戶提供證券投資顧問服務。

按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應當了解客戶情況，在評估客戶（ ?）的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。

Ⅰ.投資偏好

Ⅱ.風險承受能力

Ⅲ.服務需求

Ⅳ.資產狀況

按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有（ ?）。

Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或有重大遺漏

Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能，不得對其功能進行誤導性宣傳

Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限

Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源

從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的，應當依法（ ?）。

向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問，但不得同時注冊為（ ?）。

公司在開展投資顧問業(yè)務時應制定相關風險控制措施，包括的內容有（ ?）。

Ⅰ.根據(jù)投資顧問建議的不同，分別制定審核流程

Ⅱ.定期進行風險評估、投資顧問績效評估

Ⅲ.證券投資顧問結合客戶的風險承受能力，對客戶做出風險提示

Ⅳ.定期檢査服務流程的有效性和合規(guī)性

（ ?）的核心是建立應急基金，保障個人和家庭生活質量和狀態(tài)的穩(wěn)定性。

從業(yè)人員在為客戶制訂稅收規(guī)劃時，通過交流和資料填寫，可以了解到客戶的一些基本情況。目前在我國稅收規(guī)劃中不需要而在美國需要準確把握的基本情況是（ ?）。