快速查題-證券專項(xiàng)試題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施包括（ ?）。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.賠償損失

Ⅳ.出具警示函

Ⅴ.責(zé)令増加內(nèi)部合規(guī)檢査次數(shù)并提交合規(guī)檢査報(bào)告

在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程中，應(yīng)當(dāng)了解客戶情況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問(wèn)服務(wù)或產(chǎn)品，告知客戶（ ?），由客戶自主選擇是否簽約。

Ⅰ.服務(wù)內(nèi)容

Ⅱ.服務(wù)方式

Ⅲ.收費(fèi)

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)情況

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明（ ?）。

Ⅰ.機(jī)構(gòu)名稱

Ⅱ.機(jī)構(gòu)地址

Ⅲ.聯(lián)系人電話和性別

Ⅳ.聯(lián)系人職位

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向（ ?）報(bào)備。

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ⅱ.公司住所地證監(jiān)局

Ⅲ.媒體所在地證監(jiān)局

Ⅳ.證券交易所

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（ ?）的原則，與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排。

Ⅰ.公平

Ⅱ.合理

Ⅲ.自愿

Ⅳ.公正

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶（ ?）。

Ⅰ.身份

Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅲ.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

Ⅳ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，向客戶提供投資建議的（ ?）等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。

Ⅰ.時(shí)間

Ⅱ.內(nèi)容

Ⅲ.方式

Ⅳ.依據(jù)

證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（ ?）。

Ⅰ.對(duì)過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳

Ⅱ.以任何方式承諾或者保證投資收益

Ⅲ.對(duì)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳

Ⅳ.對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分析

證券公司探索形成的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)主要有（ ?）。

Ⅰ.服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)

Ⅱ.客戶簽約

Ⅲ.形成服務(wù)產(chǎn)品

Ⅳ.服務(wù)提供

證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示客戶投拆（ ?），保證投訴電話至少在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)有人值守。

Ⅰ.電話

Ⅱ.傳真

Ⅲ.電子信箱

Ⅳ.地址