快速查題-證券專項(xiàng)試題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮研究（ ?）等多種因素，設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。

Ⅰ.質(zhì)量

Ⅱ.客戶評(píng)價(jià)

Ⅲ.工作效率

Ⅳ.工作量

根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分為（ ?）。

Ⅰ.面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)

Ⅱ.為本公司董事提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)

Ⅲ.為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)

Ⅳ.為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)

取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件包含（ ?）。

Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用

Ⅱ.最近1年未受過(guò)刑事處罰

Ⅲ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

Ⅳ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從（ ?）上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性。

Ⅰ.公司地址

Ⅱ.組織設(shè)置

Ⅲ.員工級(jí)別

Ⅳ.人員職責(zé)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列（ ?）事項(xiàng)。

Ⅰ. “證券研究報(bào)告”字樣

Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱

Ⅲ.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間?

Ⅳ.使用證券研究報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)提示

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括（? ）。

Ⅰ.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

Ⅲ.投資者教育

Ⅳ.發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循（ ?）原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

Ⅰ.獨(dú)立

Ⅱ.客觀

Ⅲ.公平

Ⅳ.審慎

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（ ?）。

Ⅰ.紀(jì)律處分

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.責(zé)令改正

合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（ ?）等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注證券研究報(bào)告可能涉及的利益沖突事項(xiàng)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)說(shuō)明

Ⅱ.人員資質(zhì)

Ⅲ.信息來(lái)源

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示

我國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織是（ ?）。