快速查題-證券專項試題

境外法人機(jī)構(gòu)擬以協(xié)議方式收購上市公司，依據(jù)《上市公司收購管理辦法》，應(yīng)向證監(jiān)會提交的文件有（ ?）。Ⅰ.其控股股東、實際控制人最近2年未變更的說明；Ⅱ.財務(wù)顧問出具的收購人符合對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的條件、具有收購上市公司能力的核查意見Ⅲ.收購人接受中國司法、仲裁管轄的聲明Ⅳ.基于收購人的實力和從業(yè)經(jīng)驗對上市公司后續(xù)發(fā)展計劃可行性的說明

收購人對上市公司進(jìn)行收購，收購價款9億元，以下表述正確的有（ ?）。Ⅰ.以現(xiàn)金支付，需要支付履約保證金9億元 Ⅱ.以現(xiàn)金支付，需要支付履約保證金8億元Ⅲ.以在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的，需將用于支付的價值9億元的證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管Ⅳ.以在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的，需將用于支付的價值8億元的證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管

關(guān)于管理層收購，以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過1／2Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報告Ⅲ.獨立董事發(fā)表意見前，應(yīng)當(dāng)聘請獨立財務(wù)顧問就本次收購出具專業(yè)意見，獨立董事及獨立財務(wù)顧問的意見應(yīng)當(dāng)一并予以公告Ⅳ.收購應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2／3以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議，經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)2／3以上通過。

關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)，下列敘述錯誤的有（ ?）。Ⅰ.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作Ⅱ.根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)并購重組的規(guī)定，自上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購買資產(chǎn)、合并等事項完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任Ⅲ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議，委托人應(yīng)當(dāng)在2周內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)Ⅳ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在定期報告披露后的10日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（ ?）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。Ⅰ .內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的Ⅱ.未按照規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)，申報文件制作質(zhì)量低下的Ⅳ.未按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的

甲上市公司擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組。下列情形中，乙財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得受聘擔(dān)任甲上市公司的獨立財務(wù)顧問的有（ ?）。Ⅰ.甲上市公司持有乙財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)5%的股份 Ⅱ .甲上市公司法務(wù)部的法務(wù)專員擔(dān)任乙財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的監(jiān)事Ⅲ.1年前乙財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)擔(dān)任過甲上市公司公開發(fā)行股票的承銷商Ⅳ.受聘后存在乙財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)同時接受本次重大資產(chǎn)重組三方當(dāng)事人委托的情況

財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向（ ?）報告。Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C(jī)構(gòu)Ⅲ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會

以下屬于可以免于提出豁免申請，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)的情形的有（ ?）。Ⅰ.上市公司回購股份，導(dǎo)致股東持有上市公司股份超過30％Ⅱ.經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％，投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約Ⅲ.證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事承銷、貸款等業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30％，沒有實際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案Ⅳ.因繼承導(dǎo)致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％

上市公司收購中的下列行為符合規(guī)定的有（ ?）。Ⅰ.已持有上市公司30％股份的股東，向持有上市公司20％股份的另一股東發(fā)出部分收購要約Ⅱ.控股股東持有上市公司45％的股份，投資者擬收購35％的股份，計劃先通過協(xié)議方式收購控股股東30％的股份然后向全體股東發(fā)出要約收購5％的股份Ⅲ.投資者以現(xiàn)金方式要約收購，預(yù)計收購總金額9億元，以2億元作為履約保證金Ⅳ.投資者發(fā)出全面收購要約，以證券作為支付對價，同時提供現(xiàn)金選擇權(quán)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下哪些情形時，會導(dǎo)致其不得擔(dān)任財務(wù)顧問（ ?）。Ⅰ.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅲ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國證券業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分Ⅳ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄