快速查題-證券專項試題

根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》的規(guī)定，下列關于上市公司發(fā)行優(yōu)先股的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.不得公開發(fā)行可轉換為普通股的優(yōu)先股Ⅱ.不得公開發(fā)行浮動股息率的優(yōu)先股Ⅲ.公司累計減少注冊資本超過5％的，在召開股東大會時應通知優(yōu)先股股東，表決該事項優(yōu)先股股東享有表決權Ⅳ.上市公司可以發(fā)行強制分紅優(yōu)先股，又發(fā)行不含強制分紅條款的優(yōu)先股，但二者不得同次發(fā)行

上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行股票價格不低于12元／股，發(fā)行數(shù)量不高于2000萬股，募集資金4億元。按照價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先的原則確定發(fā)行對象。特定對象甲乙丙丁申報價格和數(shù)量如下表：

則下列配售情況正確的是（ ?）。Ⅰ.丙12元，配售1000萬股Ⅱ.乙1元，配售400萬股Ⅲ.丙、丁12元，按比例配售600萬股、400萬股Ⅳ.甲12元，配售600萬股Ⅴ.甲15元，配售600萬股

發(fā)行人進行同一控制下的重組，計劃2010年3月報材料，下列符合規(guī)定的有（ ?）。Ⅰ.2010年2月進行重組，被重組方重組前一個會計年度末的資產總額達到重組前發(fā)行人資產總額的20％Ⅱ.2010年1月進行重組，被重組方重組前一個會計年度末的資產總額、前一個會計年度的營業(yè)收入和利潤總額均未達到發(fā)行人相應項目的20％Ⅲ.2009年1月進行重組，被重組方重組前一個會計年度的營業(yè)收入超過重組前發(fā)行人相應項目的100％Ⅳ.2009年7月進行重組，被重組方重組前一個會計年度的利潤總額超過重組前發(fā)行人相應項目的50％，但尚未達到100％

某發(fā)行人擬于2008年對同一控制人控制下的其他企業(yè)甲、乙、丙、丁進行重組后申請IPO。重組方案和被重組方2007年主要財務數(shù)據(jù)如下：發(fā)行人2007年資產總額10億元，營業(yè)收入12億，利潤總額3億，與被重組方沒有可抵扣的關聯(lián)交易，則以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.方案一，需要發(fā)行人運行1個會計年度后方可進行IPOⅡ.方案二，發(fā)行人不需要運行1個會計年度，但保薦機構和發(fā)行人律師需要將被重組方納入盡職調查范圍并發(fā)表相關意見Ⅲ.方案三，發(fā)行人需要運行3個會計年度方可IPOⅣ.方案四，對發(fā)行人運行時間沒有要求，但申報財務會計報告須含重組完成后最近一期資產負債表

關于保薦代表人問核程序，以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.如保薦代表人獨立走訪存在困難,可以和其他中介機構一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見；Ⅱ.對于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保代應親自到現(xiàn)場調查，不應僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù)；Ⅲ.關于訴訟事項，保代應親自到法院、仲裁機構進行調查；Ⅳ.關于銀行存款和貨幣資金收支情況，保代應抽查憑證資料并發(fā)函向銀行函證。

根據(jù)環(huán)境保護部《關于改革調整上市環(huán)保核查工作制度的通知》的規(guī)定，以下關于上市公司環(huán)保核查的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.自通知發(fā)布之日起，環(huán)境保護部停止受理及開展上市環(huán)保核查，環(huán)境保護部已印發(fā)的關丁上市環(huán)保核查的相關文件予以廢止，其他文件中關于上市環(huán)保核查的要求繼續(xù)執(zhí)行。Ⅱ.自通知發(fā)布之日起環(huán)境保護部停止受理及開展上市環(huán)保核查，但地方各級環(huán)保部門可繼續(xù)受理及開展上市環(huán)保核查工作，對轄區(qū)企業(yè)進行環(huán)保核查Ⅲ.各級環(huán)保部門不應再對各類企業(yè)開展任何形式的環(huán)保核查，不得再為各類企業(yè)出具環(huán)保守法證明等任何形式的類似文件Ⅳ.保薦機構和投資人可以依據(jù)政府、企業(yè)公開的環(huán)境信息以及第三方評估等信息，對上市企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)進行評估

發(fā)行人的董事長兼總經理，以下職務其可以兼任的有（ ?）。Ⅰ.控股股東董事長Ⅱ.發(fā)行人的董事會秘書Ⅲ.控股股東監(jiān)事長Ⅳ.發(fā)行人子公司總經理

關于多人擁有公司控制權，以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.如果發(fā)行人最近3年內持有、實際支配公司股份表決權比例最高的人發(fā)生變化，且變化前后的股東不屬于同一實際控制人，視為公司控制權發(fā)生變更Ⅱ.相關股東采取股份鎖定等有利于公司控制權穩(wěn)定措施的，發(fā)行審核部門可根據(jù)該等情形判斷構成多人共同擁有公司控制權Ⅲ.多人共同擁有公司控制權的情況，一般應當通過公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確Ⅳ.發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權的，發(fā)行人公司治理結構健全、運行良好，多人共同擁有公司控制權的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運作

公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行的申請文件需包括以下內容（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人控股股東、實際控制人應當對招股說明書出具確認意見Ⅱ.保薦人應當對發(fā)行人的成長性出具專項意見，并作為發(fā)行保薦書的附件Ⅲ.最近一年原始財務報表Ⅳ.發(fā)行人控股股東最近一年及一期的原始財務報表

下列關于發(fā)審委的工作規(guī)程正確的是（ ?）。Ⅰ.發(fā)審委會議表決采取不記名投票方式Ⅱ.會后事項發(fā)審委會議的參會發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請的限制Ⅲ.中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結果。Ⅳ.暫緩表決的發(fā)行申請再次提交發(fā)審委會議審核時，原則上仍由原發(fā)審委委員審核。