快速查題-證券專項試題

某外國投資者擬對上市公司進行戰(zhàn)略投資，下列說法正確的是（ ?）。Ⅰ.3年內不轉讓取得的上市公司A股股份Ⅱ.其境外實有資產總額為1億美元，其母公司管理的境外實有資產總額為4億美元Ⅲ.通過上市公司定向發(fā)行方式進行戰(zhàn)略投資的，在取得商務部就其對上市公司進行戰(zhàn)略投資的原則批復函后，由戰(zhàn)略投資者向中國證監(jiān)會報送定向發(fā)行申請文件，中國證監(jiān)會依法予以核準Ⅳ.通過協(xié)議轉讓方式進行戰(zhàn)略投資的，在取得商務部就其對上市公司進行戰(zhàn)略投資的批準后，由戰(zhàn)略投資者向中國證監(jiān)會報送上市公司收購報告書及相關文件，經中國證監(jiān)會審核無異議后向證券交易所辦理股份轉讓確認手續(xù)、向證券登記結算機構申請辦理登記過戶手續(xù)。

以下關于上市公司發(fā)行股份購買資產說法正確的有（ ?）。Ⅰ.上市公司破產重整的重大資產重組，涉及發(fā)行股份購買資產的，其發(fā)行股份價格由相關各方協(xié)商確定后，提交股東大會作出決議Ⅱ.發(fā)行股份購買資產的首次董事會決議公告后，董事會在6個月內未發(fā)布召開股東大會通知的，上市公司應當重新召開董事會審議發(fā)行股份購買資產事項，并以該次董事會決議公告日作為發(fā)行股份的定價基準日。Ⅲ.發(fā)行股份購買資產事項提交股東大會審議未獲批準的，上市公司董事會如再次作出發(fā)行股份購買資產的決議，應當以該次董事會決議公告日作為發(fā)行股份的定價基準日。Ⅳ.定價基準日可以為董事會決議公告日、股東大會決議公告日，也可以為發(fā)行期首日

關于上市公司實施重大資產重組，以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.資產交易定價以資產評估結果為依據(jù)的，上市公司應當聘請具有相關證券業(yè)務資格的資產評估機構出具資產評估報告Ⅱ.評估機構、估值機構原則上應當采取兩種以上的方法進行評估或者估值Ⅲ.本次重組的重大資產重組報告書、獨立財務顧問報告、法律意見書等文件至遲應當與股東大會的決議同時公告Ⅳ.上市公司重大資產重組應當披露盈利預測報告

關于上市公司發(fā)行股份購買資產同時募集配套資金的說法，正確的有（ ?）。Ⅰ.采用鎖價方式的，募集資金部分的發(fā)行價格應當與購買資產部分一致，視為一次發(fā)行Ⅱ.采用詢價方式的，募集資金部分與購買資產部分應分別定價，視為兩次發(fā)行Ⅲ.獨立財務顧問需具有保薦機構資格Ⅳ.配套資金比例不超過交易金額25％的，一并由重組委審核，超過25％的，一并由發(fā)審委審核

某上市公司2015年2月發(fā)行股份購買資產，以下特定對象認購的股份應予鎖定36個月的有（ ?）。Ⅰ.特定對象為上市公司控股股東控制的關聯(lián)人Ⅱ.通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權Ⅲ.特定對象為上市公司的實際控制人Ⅳ.特定對象用于購買股份的資產于2014年5月取得

以下構成一致行動人的有（ ?）。Ⅰ.投資者之間存在合作關系Ⅱ.甲公司的董事在乙公司當總經理，甲乙為一致行動人Ⅲ.持有投資者5％股份自然人股東的直系親屬Ⅳ.甲公司的監(jiān)事在乙公司擔任董事

甲上市公司發(fā)行股份購買資產，發(fā)行股份購買資產的董事會決議公告目前20個交易日、60個交易日、120個交易日的公司股票交易均價分別為6元每股、7元每股和8元每股，則以下發(fā)行股份的價格符合相關規(guī)定的有（ ?）。Ⅰ.8元Ⅱ.2Ⅲ.6元Ⅳ.4Ⅴ.5

假如不考慮其它因素，以下關于上市公司重大資產重組后再融資的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.甲公司2008年不符合公開發(fā)行條件，2009年1月進行重大資產重組，2010年12月可以公開發(fā)行公司債券Ⅱ.乙公司2009年1月進行重大資產重組，2010年12月可以進行配股Ⅲ.丙公司2007年2月進行重大資產重組，2009年可以進行公開增發(fā)股票Ⅳ.丁公司2008年1月進行重大資產重組，2009年12月可以非公開發(fā)行股票

上市公司應當在董事會作出重大資產重組決議后的次一工作日至少披露下列那些文件（ ?）。Ⅰ.上市公司重大資產重組預案Ⅱ.董事會決議Ⅲ.獨立董事的意見Ⅳ.財務顧問報告

2014年8月31日，上市公司通過向甲公司發(fā)行股份購買資產的方式，甲公司取得上市公司控制權，上市公司2013年12月31日資產總額為20億元，2014年12月31日資產總額為22億元，2015年，甲擬將其全資子公司注入上市公司，作價20億，標的公司2013、2014末資產總額分別為10億元、12億元，則以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.標的公司可以是有限合伙企業(yè)Ⅱ.標的公司必須符合首發(fā)管理辦法規(guī)定Ⅲ.配套融資補流不超過6億元Ⅳ.在審議本次重組時召開的股東大會，甲應回避表決