快速查題-證券專項試題

關(guān)于虛假陳述的責(zé)任承擔(dān)方式，下列說法正確的是（ ?）。Ⅰ.保薦機構(gòu)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人承擔(dān)連帶責(zé)任Ⅱ.控股股東有過錯的，應(yīng)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.發(fā)行人董監(jiān)高不管有沒有過錯，都應(yīng)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

證券發(fā)行募集文件存在虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失的，下列主體應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的說法中，正確的是（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅱ.除非證明無過錯，否則發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 Ⅲ.除非證明無過錯，否則保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任Ⅳ.除非證明無過錯，否則控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

關(guān)于中國證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)和權(quán)力的說法正確的是（ ?）。Ⅰ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料的，需經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)Ⅱ.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ.證監(jiān)會進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查或者調(diào)查的人員不得少于3人Ⅳ.證監(jiān)會可以和其他國家的證監(jiān)會建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時，以下情形中需要證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的有（ ?）。Ⅰ.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，予以封存Ⅱ.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，予以凍結(jié)或者查封Ⅳ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，對該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的以下措施 中，正確的有（ ?）。Ⅰ.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以撤銷其任職資格Ⅲ.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、讓或者以其他方式處分財產(chǎn) Ⅳ.責(zé)令證券公司更換相關(guān)人員

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（ ?）損害客戶利益的欺詐行為。Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時，采取的下列措施中符合法律規(guī)定的是（ ?）。Ⅰ.查詢被調(diào)查單位或個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶Ⅱ.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ.凍結(jié)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶時，需取得司法機關(guān)的協(xié)助Ⅳ.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件資料封存

對不符合發(fā)行條件的發(fā)行人的處罰，正確的有（ ?）。Ⅰ.已經(jīng)發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅱ.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額2%以上8%以下的罰款Ⅲ.以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅳ.以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，對非直接責(zé)任人員處以2萬元以上10萬元以下的罰款

上市公司應(yīng)及時披露重大事件的時點有（ ?）。Ⅰ.董事會就相關(guān)重大事件形成決議時Ⅱ.監(jiān)事會就相關(guān)重大事件形成決議時Ⅲ.董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時Ⅳ.有關(guān)各方就相關(guān)重大事件簽署意向書或協(xié)議時

根據(jù)股票上市規(guī)則規(guī)定，下列可以免予按照關(guān)聯(lián)交易方式進行審議和披露的情形有（ ?）。Ⅰ.關(guān)聯(lián)人以現(xiàn)金方式認(rèn)購上市公司定向增發(fā)的股票 Ⅱ.關(guān)聯(lián)人作為承銷團成員承銷上市公司公開發(fā)行的公司債券 Ⅲ.關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會決議領(lǐng)取上市公司分派的股息 Ⅳ.關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會決議向上市公司領(lǐng)取薪酬