快速查題-期貨從業(yè)資格試題

19.甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托乙下單。某日甲臨走出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷新一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。不料剛買人后該合約一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求乙賠償損失。根據(jù)上述材料，請回答以下問題。(l)下列關(guān)于此案件的處理，正確的是(    )。A.乙違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.乙侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由甲所能獲得的最多賠償額來定性D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)依甲選擇的訴由確定管轄(2)如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，則下列說法正確的是(    )。A.A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.A期貨公司賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權(quán)D.甲對A期貨公司有直接追索權(quán)

2.甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達(dá)20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費(fèi)”。根據(jù)上述資料，請回答以下問題。(1)甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了(    )。A.盜竊罪    B.貪污罪    C.職務(wù)侵占罪    D.挪用公款罪(2)甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為(    )。A.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪    B.構(gòu)成受賄罪C.構(gòu)成貪污罪    D.不構(gòu)成犯罪

3.王某曾在甲期貨公司從事過五筆期貨合約交易。后來，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。(1)下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述，正確的是(    )。A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除D期貨公司向王某出示風(fēng)險說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)(2)對于王某在乙期貨公司期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是(  )。A由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)D.由乙期貨公司承擔(dān)

某投資者甲向期貨公司會員乙申請開立金融期貨交易編碼，乙對其進(jìn)行了知識測試’甲沒有通過測試，乙隨即拒絕了甲的青求。根據(jù)上述事實，請問答以下問題。(1)下列關(guān)于投資者申請金融期貨交易編碼的描述，正確的有(    )。A.投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元B.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)C.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識水平D.期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員(2)對于期貨公司會員組織知識測試的過程及結(jié)果，下列表述正確的有(    )。A.甲測試后得分75分，不符合申請開立交易編碼條件B.甲測試后得分79分，乙可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試C.甲測試后得分80分，符合申請開立交易編碼條件D.甲測試后得分81分，乙為投資者甲向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過1個月

李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元。另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。根據(jù)上述資料，請回答以下問題。(1)李某向王某提供勞務(wù)費(fèi)的行為構(gòu)成(  )。A.行賄罪    B.操縱期貨交易價格罪C.侵犯商業(yè)秘密罪    D對非國家工作人員行賄罪(2)王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于(    )。A.洗錢罪    B.走私罪    C.受賄罪    D.職務(wù)侵占罪

4.長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出。2009年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借人教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。根據(jù)上述資料，請回答以下問題(1)下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是(    )。A因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效C因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效(2)下列關(guān)于營業(yè)部所欠教育局款項清償?shù)谋硎觯_的是(    )。A.營業(yè)部因違規(guī)借款行為，應(yīng)予撤銷，欠款不足部分在該營業(yè)部被撤銷后，免予清償B補(bǔ)充協(xié)議由營業(yè)部與教育局簽訂，雙方工作人員存在過錯，欠款不足部分由雙方工作人員償還C.營業(yè)部屬非法人機(jī)構(gòu)，不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，欠款不足部分由期貨公司償還D.營業(yè)部在經(jīng)營資金范圍內(nèi)償還債務(wù)，因教育局存在過錯，欠款不足部分免予清償