篩選結(jié)果 共找出81題

孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對(duì)其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好格肯定會(huì)上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確于是客戶將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買入期貨，但事實(shí)上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了(  )的規(guī)定。

  • A

    不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • B

    不得代理客戶從事期貨交易

  • C

    不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

  • D

    不得為客戶提供期貨相關(guān)信息

以下哪些人不得申請(qǐng)期貨從業(yè)資格？(    )

  • A

    王某2年前被中國(guó)保監(jiān)會(huì)采取3年市場(chǎng)禁人措施

  • B

    李某曾因違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，1年前禁人期屆滿

  • C

    張某5年前曾被法院判處有期徒刑1年

  • D

    趙某2年前因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括(    )。[ 2014年7月真題]

  • A

    泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息

  • B

    代理客戶從事期貨交易

  • C

    以本人名義從事期貨交易

  • D

    利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益

根據(jù)下述事實(shí)，請(qǐng)回答{TSE}問題。期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。{TS}中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的措施包括(　　)。

  • A

    責(zé)令改正

  • B

    監(jiān)管談話

  • C

    沒收違法所得

  • D

    出具警示函

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。(

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。(    ) [2015年7月真題]

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查。(    )[ 2013年9月真題]

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以任用無從業(yè)資格的人員臨時(shí)從事期貨業(yè)務(wù)。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行操作。(  )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊，玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。(    )[ 2015年11月真題]

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)