快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說(shuō)法正確的是(   )。①貨幣政策作為總需求管理工具，在維護(hù)金融穩(wěn)定方面具有一定局限性②貨幣中介目標(biāo)選取的標(biāo)準(zhǔn)不同于操作目標(biāo)③貨幣政策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭(zhēng)議④操作目標(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇

下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（  ）。

以下不屬于操作目標(biāo)的是(    )。

下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的保證金的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式Ⅱ.保證金中的證券記入轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶，保證金中的資金記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶Ⅲ.證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收保證金的15%Ⅳ.證券金融公司逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

進(jìn)一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則的是(   )。

下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。Ⅰ.另類子公司可以下設(shè)子公司Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系Ⅲ.另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“四個(gè)獨(dú)立”包括(    )。①運(yùn)行獨(dú)立②檢查獨(dú)立③代碼獨(dú)立④指數(shù)獨(dú)立

下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。①基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)意見(jiàn)②基金宣傳材料可以預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)③基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，可以主要推薦某只或者某幾只基金④基金推介材料可以登載個(gè)人的推薦性文字

一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施的對(duì)象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（  ）。

主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（  ）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。