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下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是（）。

  • A

    質(zhì)押合同自登記之日生效

  • B

    股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記

  • C

    公司可以接受以本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

  • D

    股東出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外

《中華人民共和國公司法》保護(hù)的是（  ）的合法權(quán)益。Ⅰ.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職工

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（  ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（  ）。

  • A

    有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

  • B

    股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

  • C

    其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓

  • D

    經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，并應(yīng)當(dāng)附有會計師事務(wù)所出具的（  ）。

  • A

    內(nèi)部控制評審報告

  • B

    投資者基本信息表

  • C

    投資者風(fēng)險承受能力評估問卷

  • D

    分類監(jiān)管的評價計分表

下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項是（  ）。①公司名稱和住所②公司經(jīng)營范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本④公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則⑤董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

  • A

    ①②④⑤⑥⑦

  • B

    ①②③⑥⑦

  • C

    ①②③④⑤⑥⑦

  • D

    ①②③⑤⑥⑦

公司將一部分資產(chǎn)分出去另設(shè)一個或若干個新的公司，原公司繼續(xù)是（  ）。

  • A

    吸收合并

  • B

    新設(shè)合并

  • C

    新設(shè)分立

  • D

    派生分立

證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（  ）個小時。

  • A

    10個小時

  • B

    20個小時

  • C

    30個小時

  • D

    40個小時

證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（  ）的罰款。

  • A

    30萬元以上60萬元以下

  • B

    3萬元以上30萬元以下

  • C

    違法所得1倍以上5倍以下

  • D

    違法所得1倍以上10倍以下

下列說法中，正確的是（  ）。Ⅰ.項目經(jīng)理是高級管理人員Ⅱ.國家控股的企業(yè)之間因同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅲ.實際控制人不是公司的股東Ⅳ.上市公司董事會秘書是高級管理人員

  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ