快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列事項中，屬于有限責任公司股東會職權的是（  ）。①決定公司的經營方針和投資計劃②決定公司的經營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥對發(fā)行公司債券作出決議

下列說法中，不符合內幕交易禁止性規(guī)定的是（  ）。

下列有關股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉讓的限制，說法錯誤的是（  ）。

證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

下列有關證券承銷業(yè)務的事項中，錯誤的是（  ）。

按照《企業(yè)破產法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償到期債務，且資產不足以清償全部債務的，（  ）可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產清算的申請。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（  ），其客戶的交易結算資金應當存放在（  ），以每個客戶的名義獨立立戶管理。

按照《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定，目前中國境內的期貨交易所中，哪一家交易所是我國第一家期貨交易所（  ）。

上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（  ）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。

單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（  ）的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。