篩選結(jié)果 共找出426題

有下列（  ）情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)IV.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    I、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在白受理之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    30

期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（  ）。

  • A

    提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

  • B

    為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

  • C

    設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

  • D

    非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令等欺詐客戶(hù)行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處（  ）萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下的罰款。①10②20③50④100

  • A

    ②③

  • B

    ②④

  • C

    ①③

  • D

    ③④

下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（  ）。

  • A

    按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

  • B

    對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

  • C

    對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

  • D

    依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

基金管理人的下列行為中，不屬于違規(guī)行為的是（  ）。

  • A

    向基金份額持有人承諾5%的限期收益

  • B

    將貨幣基金投資于可轉(zhuǎn)債

  • C

    不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對(duì)同一股票進(jìn)行反向交易

  • D

    在規(guī)定的范圍和比例內(nèi)，將其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)投資于同一只股票

《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（  ）萬(wàn)元。

  • A

    2000

  • B

    3000

  • C

    4000

  • D

    5000

下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是（  ）。

  • A

    國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)

  • B

    自然人

  • C

    公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體

  • D

    上市公司

證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中法律效力最低的是（  ）。

  • A

    由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

  • B

    由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

  • C

    由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

  • D

    由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。

  • A

    1/3

  • B

    2/3

  • C

    30%

  • D

    50%