快速查題-證券從業(yè)資格試題
證券從業(yè)資格
篩選結(jié)果
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- 單選題
基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（ ）。
- A
1萬元以上30萬元以下罰款
- B
10萬元以上30萬元以下罰款
- C
1萬元以上50萬元以下罰款
- D
10萬元以上50萬元以下罰款
符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行（ ）。Ⅰ．向不特定對象發(fā)行證券的Ⅱ．向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的Ⅲ．法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為Ⅳ．向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司是一家有限責任公司，下列有關(guān)該公司的說法中，錯誤的是（ ）。
- A
甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會
- B
甲公司決定不設(shè)副董事長
- C
董事李某任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)
- D
董事張某任期5年
下列關(guān)于總公司和分公司的說法，不正確的是（ ）
- A
總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構(gòu)
- B
分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)
- C
分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果
- D
分公司雖不具有法人資格，但有自己的公司名稱和公司章程
《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（ ）年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行（ ）。①向不特定對象發(fā)行證券的②向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為④向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的
- A
①②④
- B
②③④
- C
①②③④
- D
①③④
下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有（ ）。I.合規(guī)負責人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查Ⅱ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告，同時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或肯有關(guān)自律組織報告Ⅲ.證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅳ.合規(guī)負責人由股東大會決定聘任
- A
I、Ⅲ、Ⅳ
- B
I、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的（ ）前置備于本公司。
- A
10日
- B
15日
- C
20日
- D
30日
按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起（ ）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（ ）。①促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動③保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益④提高基金的投資效率
- A
①②③
- B
②③④
- C
①②④
- D
①②③④