篩選結(jié)果 共找出230題

（  ）情形下，不必滿足以下規(guī)定:經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)

  • A

    在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者

  • B

    向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)

  • C

    經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見

  • D

    向?qū)Ｍ顿Y者履行信息告知義務(wù)

證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（  ）。①具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格②配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員③設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員④建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其

  • A

    ①②④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③

按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（  ）。

  • A

    合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)

  • B

    合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

  • C

    證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分

  • D

    合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人

按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下（  ）公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。

  • A

    經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

  • B

    經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

  • C

    經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

  • D

    經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司

以下（  ）屬于某證券公司的高級管理人員。①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某②副總經(jīng)理王某③獨(dú)立董事孫某④財務(wù)負(fù)責(zé)人周某⑤董事會秘書陳某⑥執(zhí)行委員會成員錢某

  • A

    ①②③④⑤

  • B

    ②③④⑤⑥

  • C

    ①②③④⑥

  • D

    ①②④⑤⑥

證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（  ）。①證券咨詢顧問②證券投資顧問③證券評估師④證券分析師

  • A

    ①

  • B

    ②③

  • C

    ②④

  • D

    ①④

證券公司全面風(fēng)險管理要求對各類風(fēng)險進(jìn)行管理，其中，（  ）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。

  • A

    流動性風(fēng)險

  • B

    信用風(fēng)險

  • C

    操作風(fēng)險

  • D

    聲譽(yù)風(fēng)險

證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作時，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（  ）批準(zhǔn)。（  ）對受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

  • A

    高級管理層；委托機(jī)構(gòu)

  • B

    高級管理層；受托機(jī)構(gòu)

  • C

    董事會；委托機(jī)構(gòu)

  • D

    董事會；受托機(jī)構(gòu)

讓投資者充分理解（），是投資者教育和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點(diǎn)之一。

  • A

    “公平交易”的原則

  • B

    “謹(jǐn)慎入市”的原則

  • C

    “買者自負(fù)”的原則

  • D

    “長期投資”的原則

以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是（  ）。

  • A

    在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料

  • B

    證券公司應(yīng)當(dāng)采取安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損

  • C

    客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年

  • D

    證券公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機(jī)構(gòu)