快速查題-證券從業(yè)資格試題

發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，已發(fā)行證券的，處以（  ）的罰款。

下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法，正確的是（  ）。Ⅰ.該罪是一種故意的行為Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法，錯誤的有（  ）。①行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為②本罪的主體主要是單位③行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為④本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（ ）。Ⅰ.證券交易成交額累計達到30萬元的Ⅱ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計達到20萬元的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計達到20萬元的Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（  ）。①證券交易成交額累計達到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計達到20萬元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌（  ）情形的，應(yīng)予立案追訴。①證券交易成交額累計達到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計達到20萬元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

（  ）的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ.證券服務(wù)機構(gòu)

按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開發(fā)行證券（  ）。

對證券交易內(nèi)幕信息知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（ ）。 Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有（  ）。