快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（  ）。①利用募集的資金從事公司活動(dòng)的②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）萬元以上（  ）萬元以下罰金。①2②3③20④30

《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（  ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

按照《證券法》第二百零二條規(guī)定，某負(fù)責(zé)承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在該信息公開前買賣該證券的，對其（  ），沒收違法所得，違法所得不足（  ）萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（  ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

按照《證券法》第二百條規(guī)定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或工作人員，（  ），并處以3萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

下列關(guān)于非法集資罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯(cuò)誤的是（）。

下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的是（  ）。Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容Ⅲ.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)Ⅳ.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有（  ）。

下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是（）。Ⅰ.證券公司從業(yè)人員Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司Ⅲ.銀行從業(yè)人員Ⅳ.證券交易所從業(yè)人員