篩選結(jié)果 共找出102題

欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，理解均有錯(cuò)誤的有（  ）。①保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款②按照《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金③按照《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)④按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬(wàn)元的罰款

  • A

    ①③

  • B

    ③④

  • C

    ②④

  • D

    ①②

某公司擅自公開(kāi)發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)公司處罰的金額可以是（）。

  • A

    1萬(wàn)元

  • B

    10萬(wàn)元

  • C

    200萬(wàn)元

  • D

    1000萬(wàn)元

按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將（  ），并處（  ）罰款。

  • A

    責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下

  • B

    給予警告；10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

  • C

    暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

  • D

    責(zé)令改正，沒(méi)收違所得；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。

  • A

    證券公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重

  • B

    證監(jiān)公司單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣，操縱證券價(jià)格。

  • C

    銀行工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的

  • D

    證券公司以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格的

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列哪一情形時(shí)，應(yīng)予操縱證券、期貨市場(chǎng)罪立案追訴（  ）。

  • A

    與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量30 %以上的

  • B

    單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量40 %以上的

  • C

    在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

  • D

    單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（  ）%以上，且在該證券連續(xù)（  ）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（  ）%以上的，應(yīng)予立案追訴。①10；②20；③30；④40

  • A

    ①④②

  • B

    ③①②

  • C

    ②④①

  • D

    ③②③

按照《證券法》的規(guī)定，滿足（ ）的屬于公開(kāi)發(fā)行證券。

  • A

    向不特定對(duì)象發(fā)行證券

  • B

    向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人的

  • C

    向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人

  • D

    采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯(cuò)誤的有（  ）。

  • A

    發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

  • B

    發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)以上60萬(wàn)元以下的罰款

  • C

    收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

  • D

    收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（  ）。Ⅰ．利用募集的資金從事公司活動(dòng)的Ⅱ．發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的Ⅲ．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的Ⅳ．偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

按照《證券法》第二百零三條規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，違法所得不足（  ）萬(wàn)元的，處以（  ）萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下的罰款。

  • A

    50；30；100

  • B

    30；30；300

  • C

    100；50；300

  • D

    50；50；300