快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，涉嫌（  ）情形應(yīng)予立案追溯。①利用募集的資金從事公司活動(dòng)的②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息交易案，涉嫌（  ）情形之一的，應(yīng)予立案追訴。①證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬(wàn)元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

在信息披露的行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（  ）。Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅱ.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅳ.任職時(shí)間短、不了解情況

某公司公開(kāi)發(fā)行股票募集3000萬(wàn)，現(xiàn)該公司想改變當(dāng)初招股說(shuō)明書(shū)中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)（）認(rèn)可。

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是（  ）。

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，涉嫌（  ）情形應(yīng)予立案追溯。Ⅰ、利用募集的資金從事公司活動(dòng)的Ⅱ、發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的Ⅲ、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的Ⅳ、偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

關(guān)于擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定，下列選項(xiàng)正確的有（  ）。

按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（  ）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（  ）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（  ）。