篩選結(jié)果 共找出1515題

目前，中國(guó)已基本形成了由(   )調(diào)控和監(jiān)督、國(guó)家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。

  • A

    財(cái)政部

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • C

    原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  • D

    中央銀行

下列關(guān)于取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的有（  ）。①證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在利害關(guān)系的.不得委托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)②從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)與其他部門(mén)聯(lián)合評(píng)級(jí)③應(yīng)當(dāng)建立評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、復(fù)評(píng)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息保密制度及證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等④建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能，建立健全“防火墻”制度

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

使中央銀行處于被動(dòng)地位的一般性貨幣政策是（  ）。

  • A

    證券市場(chǎng)信用控制

  • B

    存款準(zhǔn)備金制度

  • C

    再貼現(xiàn)政策

  • D

    公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

以下不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件是（  ）。

  • A

    信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近六個(gè)月未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故

  • B

    最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

  • C

    同時(shí)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務(wù)的，證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

  • D

    董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年未因違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

我國(guó)股票市場(chǎng)參與主體日益成熟，投資者群體包括個(gè)人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對(duì)股票市場(chǎng)形成長(zhǎng)期價(jià)值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是(    )。

  • A

    個(gè)人投資者

  • B

    證券投資基金

  • C

    其他機(jī)構(gòu)投資者

  • D

    證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者

按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師從事證券法律業(yè)務(wù)需要具備最近（  ）年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近（  ）年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。

  • A

    53

  • B

    52

  • C

    33

  • D

    32

以下單位和個(gè)人投資單只私募基金的金額均在100萬(wàn)元人民幣以上，其中可以作為合格投資者的是（   ）。

  • A

    張先生最近3年個(gè)人年均收入150萬(wàn)元

  • B

    M公司凈資產(chǎn)570萬(wàn)元

  • C

    L公司凈資產(chǎn)450萬(wàn)元

  • D

    王先生最近3年個(gè)人年均收入45萬(wàn)元

證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)要求（  ）。①治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)②建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系③公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng)④對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ②③④

按照市場(chǎng)功能的不同，資本市場(chǎng)可分為(    )。

  • A

    股票市場(chǎng)和發(fā)行市場(chǎng)

  • B

    發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

  • C

    基金市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

  • D

    場(chǎng)外市場(chǎng)和發(fā)行市場(chǎng)

2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有以下（  ）特點(diǎn)。①建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制②建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制③建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制④建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ②③④