快速查題-證券從業(yè)資格試題

多層次資本市場(chǎng)的意義包括(   )。①有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)③有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型④有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過(guò)剩

（  ）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

以下屬于中央銀行資產(chǎn)類(lèi)業(yè)務(wù)的是(   )。①外匯②特別國(guó)債③政府存款④再貸款余額

按照《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類(lèi)子公司甲的做法正確的是（  ）。

資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在(   )。①投資者結(jié)構(gòu)的多層次性②中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性③交易定價(jià)的多樣性④交割清算方式的多樣性

不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以下(   )方面。

信用傳導(dǎo)機(jī)制的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道產(chǎn)生的原因在于(   )。

按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法正確的是（  ）。①公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)②有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)③已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理④公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

按照中央銀行對(duì)貨幣政策的影響力、影響速度及施加影響的方式，貨幣政策目標(biāo)可劃分為(    )。①最終目標(biāo)②底層目標(biāo)③中介目標(biāo)④操作目標(biāo)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（  ）。①通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)②委托證券業(yè)協(xié)會(huì)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)③證券從業(yè)人員代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)④柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)