快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（  ）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過（  ）家。

在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)（  ）。①按照規(guī)定程序了解客戶的情況②審慎評估客戶的誠信狀況、客戶對產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力③向客戶進行充分的風(fēng)險揭示④將風(fēng)險揭示書交客戶簽字確認(rèn)

QDII可以投資于下面（  ）金融產(chǎn)品或工具。①銀行存款②政府債券③遠(yuǎn)期合約、互換④回購協(xié)議

證券交易所任總經(jīng)理的職權(quán)不包括（  ）。

我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（  ）。①保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)②根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)③防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序④運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用

證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在（  ）開立的普通證券賬戶買賣證券。

證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（  ）。

按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于（  ）萬元。

按照《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍不包括（  ）。