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2018年4月27日，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（  ），這意味著證券行業(yè)步入金融強(qiáng)監(jiān)管時代。

  • A

    《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》

  • B

    《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

  • C

    《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

  • D

    《外商投資證券公司管理辦法》

關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，下列說法錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

  • B

    具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

  • C

    必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

  • D

    必須在證券公司自營管理的賬戶中封閉運(yùn)行

（  ）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

  • A

    證券公司中介介紹業(yè)務(wù)

  • B

    證券自營業(yè)務(wù)

  • C

    股指期貨業(yè)務(wù)

  • D

    融資融券業(yè)務(wù)

按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（  ）。

  • A

    開展投資者教育和保護(hù)

  • B

    提供公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)

  • C

    組織和監(jiān)督證券交易

  • D

    管理和發(fā)布市場信息

一個發(fā)達(dá)、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（  ）。①與之相適應(yīng)的、高質(zhì)量的信息管理人才②組織嚴(yán)密的科學(xué)的信息網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)③收集、分析、預(yù)測和交換信息的制度與技術(shù)④現(xiàn)代化的信息通信設(shè)備系統(tǒng)

  • A

    ①③④

  • B

    ②③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說法錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施

  • B

    證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割

  • C

    證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

  • D

    證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

（  ）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。

  • A

    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  • B

    證券投資咨詢業(yè)務(wù)

  • C

    證券自營業(yè)務(wù)

  • D

    證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

（  ）要求證券市場具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

  • A

    監(jiān)管透明原則

  • B

    公開原則

  • C

    信息披露原則

  • D

    自我管理原則

通常情況下，（  ）發(fā)行的債券被視為無風(fēng)險債券，其收益率被稱為無風(fēng)險收益率，是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。

  • A

    中央政府

  • B

    地方政府

  • C

    大型企業(yè)

  • D

    金融機(jī)構(gòu)

下列機(jī)構(gòu)不具備申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格條件的是（  ）。

  • A

    甲公司僅提供證券投資咨詢服務(wù)，有7名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

  • B

    乙公司同時提供證券和期貨投資咨詢服務(wù)，有8名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

  • C

    丙公司提供期貨投資咨詢服務(wù)，其高級管理人員中，有1名取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

  • D

    丁公司有100萬元人民幣的注冊資本