會員制的證券交易所是()。
以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法入團體
一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體
一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體
以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法入團體
證券投資者保護基金公司的職責(zé)包括( )。①投資者保護基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險時,向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議②籌集、管理和運作基金③證券公司被中國證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,投資者保護基金公司按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付④組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
①②③
①③④
②③④
①②③④
在QDII制度中,單只基金、集合管理計劃持同一機構(gòu)(政府、國際金融組織除外)發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計劃凈值的( ),指數(shù)基金可以不受上述限制。
5%
10%
15%
20%
合格境內(nèi)機構(gòu)投資者,是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機構(gòu)投資者,在一定規(guī)定下通過( )形式募集一定額度的人民幣資金。
基金
股票
債券
證券
根據(jù)投資者的心理因素,可以將證券市場投資者分為( )。①投機型②穩(wěn)健型③冒險型④中庸型
①②③
②③④
①②④
①③④
下面對證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是( )。
證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年
總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免
副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任
提議召開臨時監(jiān)事會
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
200
150
100
50
證券市場監(jiān)管的原則包括( )。①監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則②保護投資者利益原則③“三公”原則④依法監(jiān)管原則
①②③
②③④
①②④
①②③④
證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的是( )。Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比倒不得低于100%Ⅱ.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的30%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有( )。
最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)
最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)
最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
被吊銷執(zhí)業(yè)證書