快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當具備（  ）核準的證券自營業(yè)務(wù)資格。

在分析影響股票價格的公司經(jīng)營狀況因素時，可以從（  ）等方面進行分析。①公司治理水平與管理層質(zhì)量②產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)③財務(wù)狀況④貨幣政策

證券金融公司應(yīng)當遵守以下風險控制指標規(guī)定的是（  ）。①凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的30%③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來（  ）。①協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補財政赤字②興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項目③實施某項特殊政策④彌補戰(zhàn)爭費用。

個人進行證券投資應(yīng)當具備的基本條件有（  ）。①國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個人投資者投資資格的規(guī)定②一定的經(jīng)濟實力③對于部分高風險產(chǎn)品，具有一定的產(chǎn)品知識④對于部分高風險產(chǎn)品，簽署書面的知情同意書

下面關(guān)于機構(gòu)投資者的描述，正確的有（  ）。①機構(gòu)投資者是推動直接融資市場發(fā)展、擴大直接融資比重的主要力量②機構(gòu)投資者可以通過事前的定價機制和事后的監(jiān)督機制兩個方面，促進金融資源的配置和公司治理的完善③機構(gòu)投資者的需求和選擇有助于提高貨幣政策凋控金融市場的靈敏度，改善貨幣市場傳導(dǎo)機制，促進利率市場化進程④通過發(fā)展機構(gòu)投資者，可以把國家、企業(yè)和個人積累的養(yǎng)老金投資于各種金融產(chǎn)品，實現(xiàn)社會資本的平均邊際收益水平

下列對證券市場融資活動特征描述正確的是（  ）。

下列機構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是（  ）。①律師事務(wù)所②資信評級機構(gòu)③財務(wù)顧問機構(gòu)④投資咨詢機構(gòu)

注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往（  ）年職業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。

下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法正確的是（  ）。①證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須中國證監(jiān)會批準②證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵③證券公司應(yīng)當逐月計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例④證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶