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對合格境外機構投資者資產規(guī)模等條件嚴格要求，有利于提高國內市場投資者素質和維護市場穩(wěn)定。我國對各種類型的合格境外機構投資者的資產規(guī)模等條件作出了嚴格要求，不包括（  ）。

  • A

    資產管理機構：經營資產管理業(yè)務2年以上，最近一個會汁年度管理的證券資產不少于5億美元

  • B

    保險公司：成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元

  • C

    證券公司：經營證券業(yè)務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元

  • D

    商業(yè)銀行：經營銀行業(yè)務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元

下面屬于風險管理的方法是(   )。①風險預防②風險規(guī)避③風險分散④風險補償

  • A

    ③④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③

  • D

    ①②③④

在合格境外機構投資者中，對證券公司的資產規(guī)模的要求如下：經營證券業(yè)務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（  ）億美元。

  • A

    5

  • B

    20

  • C

    50

  • D

    70

按照《中華人民共和國證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于（  ）。①上市交易的股票②上市交易的債券③國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券④任意證券的衍生品

  • A

    ①③④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

下列關于證券金融公司從事轉融通業(yè)務的說法正確的是（  ）。

  • A

    證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券計入其自有證券，證券金融公司因該賬戶內證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務

  • B

    證券金融公司應當建立合規(guī)管理機制和風險控制機制，有效識別、評估、控制公司經營管理中的各類風險，保證公司的經營管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務提供擔保

  • C

    證券金融公司應當建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年

  • D

    發(fā)生影響或者可能影響公司經營管理的重大事件的，證券金融公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告

證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（  ）。①對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查②向客戶充分揭示期貨交易風險③解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系④告知期貨保證金安全存管要求

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

基金類投資者包括（  ）。①證券投資基金②社?；稷燮髽I(yè)年金④社會公益基金

  • A

    ①③④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法（征求意見稿）》，主要內容包括（  ）。①維持適當門檻，支持機構“走出去”②規(guī)范業(yè)務范圍，完善組織架構③督促母公司加強管控，完善境外機構管理④加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

關于證券賬戶、結算賬戶的設立與管理，表述錯誤的是（  ）。

  • A

    投資者可以直接在證券登記結算公司開立結算賬戶

  • B

    投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易

  • C

    投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況

  • D

    通常由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結算公司為投資者開立證券賬戶

以下應當召開臨時會員大會的情形不包括（  ）。

  • A

    理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)

  • B

    過半數(shù)的會員提議

  • C

    理事會認為必要

  • D

    監(jiān)事會認為必要