篩選結(jié)果 共找出1515題

證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    甲以自有資金全資設(shè)立乙

  • B

    乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)

  • C

    乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

  • D

    丙不得對(duì)外提供擔(dān)保

美國在投資者適當(dāng)性管理過程中出臺(tái)的法律法規(guī)有（  ）。①《1933年證券法》②《規(guī)則D》③《多德一弗蘭克法案》④《開放式投資公司法》

  • A

    ②③④

  • B

    ①②③

  • C

    ①②④

  • D

    ①③④

按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下（  ）職責(zé)。①制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理②負(fù)責(zé)證券業(yè)從人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)③負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力測(cè)試④負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理⑤負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理

  • A

    ①②③④

  • B

    ①③④⑤

  • C

    ②③④⑤

  • D

    ①②③④⑤

證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（  ）。①申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)②證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)④已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ②③④

2004年，國務(wù)院在《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中指出，“要培養(yǎng)一批誠信、守法、專業(yè)的機(jī)構(gòu)投資者，使（  ）為主的機(jī)構(gòu)投資者成為資本市場的主導(dǎo)力量”。①基金管理公司②保險(xiǎn)公司③QFII④信托基金公司

  • A

    ①②

  • B

    ①③

  • C

    ②③

  • D

    ②④

申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件有（  ）。①申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員②有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施④有公司章程和健全的內(nèi)部管理制度

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

下面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)

  • B

    中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行是于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

  • C

    在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

  • D

    中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（  ）。

  • A

    不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

  • B

    經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

  • C

    經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

  • D

    我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主

下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（  ）。①中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)②中國證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員負(fù)責(zé)制③中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員，另設(shè)觀察員④法定會(huì)員是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司⑤特別會(huì)員包括加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)等

  • A

    ①②③④

  • B

    ②③④⑤

  • C

    ①③④⑤

  • D

    ①②③④⑤

（  ）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

  • A

    證券投資咨詢

  • B

    期貨投資咨詢

  • C

    證券、期貨投資

  • D

    證券、期貨投資咨詢