初級(jí)銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出595題

商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施包括（ ）。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

  • B

    崗位設(shè)置

  • C

    員工管理

  • D

    會(huì)計(jì)核算

  • E

    監(jiān)控對(duì)賬

商業(yè)銀行內(nèi)部控制保障機(jī)制包括（ ）

  • A

    信息系統(tǒng)控制

  • B

    報(bào)告機(jī)制

  • C

    業(yè)務(wù)連續(xù)性管理

  • D

    人員管理

  • E

    考評(píng)管理

良好的銀行公司治理應(yīng)包括( )。

  • A

    健全的組織架構(gòu)

  • B

    清晰的職責(zé)邊界

  • C

    科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略

  • D

    完善的信息披露制度

  • E

    良好的價(jià)值準(zhǔn)則與社會(huì)責(zé)任

下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有( )。

  • A

    是商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律可能遭受法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    是商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循相關(guān)規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受監(jiān)管處罰

  • C

    是商業(yè)銀行因無(wú)法滿足相關(guān)的商業(yè)準(zhǔn)則，導(dǎo)致不能履行合同而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    是商業(yè)銀行因違反相關(guān)法律要求，發(fā)生爭(zhēng)議/訴訟而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)

  • E

    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一般獨(dú)立于法律風(fēng)險(xiǎn)討論

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受( )的風(fēng)險(xiǎn)。

  • A

    法律制裁

  • B

    監(jiān)管處罰

  • C

    社會(huì)譴責(zé)

  • D

    重大財(cái)務(wù)損失

  • E

    聲譽(yù)損失

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有( )。

  • A

    制衡性原則

  • B

    對(duì)沖原則

  • C

    審慎性原則

  • D

    相匹配原則

  • E

    全覆蓋原則

商業(yè)銀行合規(guī)政策包括（ ）

  • A

    合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)；

  • B

    合規(guī)管理部門的權(quán)限；

  • C

    合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；

  • D

    保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施；

  • E

    合規(guī)管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn)

對(duì)于不相容崗位人員，可經(jīng)部門經(jīng)理批準(zhǔn)后輪崗。( )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

商業(yè)銀行高級(jí)管理層應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)，并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施。

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

有效的公司治理是商業(yè)銀行健康、可持續(xù)發(fā)展的基石，銀行章程是銀行公司治理的基本文件。( )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)