快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于證券公司研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求的表述，不正確的是（ ）。

Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)必須與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤

Ⅱ.與存在利益沖突的部門(mén)不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核

Ⅲ.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起3個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告

Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

Ⅴ.證券公司接受特定客戶委托的，應(yīng)當(dāng)要求委托方同時(shí)提供對(duì)委托事項(xiàng)的合規(guī)意見(jiàn)

合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（ ）等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注證券研究報(bào)告可能涉及的利益沖突事項(xiàng)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)說(shuō)明

Ⅱ.人員資質(zhì)

Ⅲ.信息來(lái)源

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示

根據(jù)我國(guó)《證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則（ ?）。

Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

Ⅱ.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

Ⅲ.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不處理的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

按研究?jī)?nèi)容分類，證券研究報(bào)告可以分為（ ?）。

Ⅰ.宏觀研究

Ⅱ.行業(yè)研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

（ ）是證券分析師在進(jìn)行具體分析之前所必須完成的工作。

下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說(shuō)法，正確的是（ ?）。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（ ），防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告牟取不當(dāng)利益。

證券公司應(yīng)當(dāng)提前（ ?）個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（ ?）防治存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行（ ?）管理。