篩選結(jié)果 共找出3767題

（ ?）是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。

A

發(fā)起設(shè)立

B

漸次設(shè)立

C

復(fù)雜設(shè)立

D

募集設(shè)立

公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（? ）。

A

保證

B

抵押

C

質(zhì)押

D

留置

證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ?）批準(zhǔn)。

A

中國人民銀行

B

國務(wù)院

C

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D

省級地方人民政府

在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（ ?）個(gè)交易日。

A

7

B

15

C

30

D

45

證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（ ?）的罰款。

A

10萬元以上30萬元以下

B

10萬元以上50萬元以下

C

30萬元以上100萬元以下

D

20萬元以上50萬元以下

證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由（ ?）擔(dān)任負(fù)責(zé)人。

A

執(zhí)行董事

B

內(nèi)部董事

C

獨(dú)立董事

D

董事長

合規(guī)負(fù)責(zé)人由（ ?）決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

A

董事會(huì)

B

監(jiān)事會(huì)

C

股東大會(huì)

D

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

承銷團(tuán)至少由（ ?）個(gè)以上的承銷商組成。

A

1

B

2

C

3

D

5

證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ?）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A

2

B

3

C

4

D

5

不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形有（ ?）。

Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形

Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ