快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應(yīng)當(dāng)提交( ? )。

Ⅰ.身份證

Ⅱ.學(xué)歷證書

Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

Ⅳ.所在單位開具的以往行為說(shuō)明材料

下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是( ? ?)。

Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下

Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上

Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí),在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括( )。

關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的有()。

Ⅰ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

Ⅱ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

Ⅲ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料

Ⅳ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( ? )。

Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣

Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

建立融資融券信息共享機(jī)制的主要機(jī)構(gòu)包括（ ）。

Ⅰ.證券公司 ? ? ? ? ? Ⅱ.證券金融公司

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) ? Ⅳ.證券交易所

下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。

下列關(guān)于證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開披露的信息包括( ?)。

Ⅰ.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括()。

Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

Ⅲ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件