快速查題-證券一般從業(yè)試題

有下列情形中的（），操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

Ⅰ.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

Ⅱ.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

下列行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是( ?)。

Ⅰ.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

下列屬于證券市場虛假陳述行為的是()。

Ⅰ.虛假記載

Ⅱ.誤導性陳述

Ⅲ.重大遺漏

Ⅳ.不正當披露

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。

Ⅰ.一般客體

Ⅱ.復雜客體

Ⅲ.國家對證券市場的管理制度

Ⅳ.投資者的合法權益

下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是( ? ?)。

Ⅰ.商業(yè)銀行 ? ? ?Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.期貨經(jīng)紀公司 ?Ⅳ.律師事務所

背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.期貨交易所

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.商業(yè)銀行

證券經(jīng)紀業(yè)務的構成要素包括()。

Ⅰ.證券經(jīng)紀商

Ⅱ.委托人

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.證券交易對象

下列關于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，表述正確的是( ?)。

Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權益，承擔同等風險

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.平等

Ⅲ.誠實信用

Ⅳ.公平