快速查題-證券一般從業(yè)試題

保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料中的( )。

Ⅰ.變更登記申請報告

Ⅱ.保薦代表人的學習和工作經歷

Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅳ.新任職機構出具的接收函

證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括（）。

Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度

Ⅱ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

Ⅲ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近5年無重大違法違規(guī)記錄

Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人

證券投資顧問業(yè)務的基本原則包括（）。

Ⅰ.誠實信用 ? ? ?Ⅱ.守法合規(guī)

Ⅲ.忠實客戶利益 ?Ⅳ.確保收益

證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動的，可對其實施的處罰包括（）。

Ⅰ.情節(jié)嚴重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑

Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑

下列關于非法集資罪的犯罪構成的說法，錯誤的是（）。

下列關于非法集資罪的處罰措施的說法中，正確的有()。

Ⅰ.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或拘役并處2萬元以上20萬元以下罰款

Ⅱ.數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

Ⅲ.數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產

Ⅳ.數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處10萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產

下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構成要件的有()。

Ⅰ.客體要件

Ⅱ.客觀要件

Ⅲ.主體要件

Ⅳ.主觀要件

證券經紀人可以是（）。

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循()的原則。

Ⅰ.客觀

Ⅱ.公正

Ⅲ.誠實信用

Ⅳ.與客戶共擔風險，同享收益

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括( ? ?)。

Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) ? ? ? Ⅱ.提供期貨行情信息

Ⅲ.代理客戶進行期貨結算 ? Ⅳ.代理客戶進行期貨交易